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證監會:公募基金常規產品實施分類注冊

在2013年公募基金產品注冊制改革基礎上,證監會繼續優化公募基金產品注冊機制。證券時報記者獲悉,自今年10月份起,證監會正式實施公募基金常規產品分類注冊機制。

具體而言,對誠信及合規風控水平較高、中長期投資業績突出的基金管理人申報的常規產品將實施快速注冊,大幅提高注冊效率,同時堅持“監管姓監”,進一步強化事中事后監管;對于未納入快速注冊機制的其他常規產品,注冊工作也將明顯提速,并進一步規范注冊流程,充分釋放公募基金行業活力,支持行業提升服務投資者和實體經濟能力。

大力推進簡政放權 大幅提升注冊效率

2019年10月,證監會決定開展公募基金產品注冊機制改革優化工作,對不同基金管理人申報的常規產品適用差異化的注冊流程,分為快速注冊和常規注冊兩類。

其中,適用快速注冊機制的基金管理人合規風控需滿足總體監管要求、單類產品中長期業績較為突出;適用產品范圍包括主動權益類、被動權益類、混合類、債券類四大常規產品,不包括含有創新屬性,需宏觀審慎管理的基金產品。

納入快速注冊程序的常規產品,原則上取消書面反饋環節,大幅提升注冊效率,權益類、混合類、債券類基金注冊期限不超過10天、20天、30天,比原注冊周期縮短2/3以上,遠低于法定6個月的注冊周期。

對未納入快速注冊機制的常規產品,證監會將進一步規范產品注冊流程,常規產品采取滾動申報方式,權益類、混合類、債券類基金注冊周期原則上不超過30天、40天和75天。上述改革措施推出后,常規產品注冊效率提升約1/3。

據記者了解,推進公募基金產品注冊機制改革優化是證監會大力推進簡政放權的重要舉措。早在今年9月,證監會在京召開的全面深化資本市場改革工作座談會上,就提出了當前及今后一個時期全面深化資本市場改革的12個方面重點任務,大力推進簡政放權是其中一項重要內容。

加強事中事后監管 確保產品注冊質量

在大力落實簡政放權的同時,證監會將加強事中事后監管,建立專項抽查復核工作小組,督促相關基金管理人確保申報材料的真實、準確、完整,一旦發現差錯、遺漏、誤導性陳述、故意隱瞞創新屬性等問題,立即停止相關基金管理人適用快速注冊機制,并對基金及相關人員追責。

同時,證監會還會強化日常監管,組織證監局適時開展現場檢查,對基金管理人出現相關違法違規行為,計入誠信檔案;若出現重大違法違規行為的,暫停適用快速注冊機制。上述兩種情況都將影響下一年度評價。

值得注意的是,近年來部分基金管理人集中大量申報同質化產品,重募集輕管理,基金規模大進大出,不利于保護投資者利益等現象同樣受到了監管的關注,證監會將在事中事后監管中,加大力度引導基金管理人規范上述行為。

針對上述公募基金產品的注冊機制改革優化舉措,證監會還會及時評估總結改革實施情況,持續優化公募基金產品注冊機制,充分發揮市場在資源配置中的決定性作用,同時堅守監管本位,切實保護廣大投資者的合法權益,促進公募基金行業持續穩定健康發展。

責任編輯:趙彬

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